资管产品运作不规范 国元证券等三家券商被罚
发布日期: 2021-11-30 15:17:21 来源: 经济参考网
11月26日,证监会网站公布对国元证券采取出具警示函的决定。公告显示,国元证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。
证监会表示,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,国元证券应当采取有效措施,完善内部管理和投资决策流程,提升合规管理有效性。
除国元证券外,长江证券和招商证券也因相同问题被监管部门责令改正。
财报显示,今年上半年,国元证券实现资产管理业务净收入0.58亿元,同比下降15.42%;资产管理业务成本0.14亿元,同比下降38.76%;实现资产管理业务利润0.44亿元,同比下降3.96%。其中,母公司实现资产管理业务净收入0.31亿元,同比下降41.46%;资产管理业务成本0.08亿元,同比下降13.77%;实现资产管理业务利润0.23亿元,同比下降47.52%。
截至2021年6月30日,国元证券母公司资产管理规模为451.88亿元,同比下降50.40%;其中集合资产管理规模为77.28亿元;单一资产管理规模299.29亿元;专项资产管理规模75.31亿元。
相关内容
- 当日拘留15人,达成执行和解400余万元 天门法院“谷雨扫赖”大快人心_全球消息 a>
- 导演多纳斯马尔克大师班发表演讲:“中国是世界电影的未来”-世界时讯 a>
- 环球看热讯:16位航天员签名墙亮相中国科技馆 a>
- 中关村论坛将举办科技成果转化专场论坛 a>
- 老将"秀操作",最新调仓曝光! A股下一站主线在哪?_世界速看料 a>
- 中信建投:通信行业持仓仍处低位,持续推荐光模块及ICT设备、液冷 a>
- 国盛证券:伴随国央企“修炼内功”的扎实推进,长期估值修复潜力仍大 动态 a>
- 美国迪士尼公司开始新一轮裁员计划 a>
- 东吴证券:MLCC供给端出清,行业处于周期反转前夜 a>
- LVMH市值一度超5000亿美元,今年以来涨幅超30%!LV老板身家近2110亿美元,登顶世界首富 a>
- 【重磅前瞻】A股年报披露收官;油价或调整;多国公布一季度GDP 热闻 a>
- 五一假期,成都旅游要尝的6种小吃,本地人也爱吃,好吃不挨坑 a>
- 环球通讯!春风吹破琉璃瓦 明日冷空气攻入内蒙古带来大风雨雪天气 a>
- 亚洲第一家嘉悦里!无论是风格还是软硬件都十分出彩-焦点资讯 a>
- 春游临江之精品旅游线路推介五:鸭江生态之旅(下游) a>
- 视讯!十重大礼重磅推出!2023湖南车展“看车有礼 购车有奖” a>
- 2023上海车展:出乎意料的错峰亮相 静评日产全新一代逍客-今日快讯 a>
- 每日速看!河北平山:传统文化“牵手”课后服务 a>
- “课外书”有讲究:义务教育阶段如何“读好书”?|天天报道 a>
- 环球简讯:防灾减灾须臾不可松懈 a>